私募“露頭”就秒！一家主動“下場”！兩家瑟瑟發(fā)抖

私募“露頭”就秒！一家主動“下場”！兩家瑟瑟發(fā)抖
2026年04月14日 11:24 券業(yè)智酷
語音播報(bào) 縮小字體 放大字體 微博 微信 0

這年頭，私募圈的“小毛病”真是一個(gè)比一個(gè)“奇葩”。資料丟了想靠“電子版”蒙混、法人走了兩年還掛名、甚至還有提前自掏腰包給人兜底的。。。

先”認(rèn)慫“

上海元亨王道私募基金管理有限公司（簡稱：元亨王道）主打一個(gè)“嘴硬心軟”。2025年8月元亨王道因投資者適當(dāng)性資料管理混亂被中基協(xié)處分，不甘心的元亨王道沒有認(rèn)罰，而是提起了上訴，試圖辯解缺失的紙質(zhì)材料實(shí)際以電子版形式留存于離職員工交接的硬盤，且已全部找回補(bǔ)充，希望能減輕處罰。

圖片信息來源：中基協(xié)

可誰也沒想到，上訴結(jié)果還沒出來，元亨王道就先“退縮了”——2026年2月6號，它主動注銷了私募基金管理人登記。。。

圖片信息來源：中基協(xié)

都是問題

除了主動退場的元亨王道，浙江安橋私募基金管理有限公司（簡稱：浙江安橋）和深圳君宇通資本管理有限公司（簡稱：君宇通資本）也因違規(guī)被監(jiān)管精準(zhǔn)敲打。

其中浙江安橋?qū)儆诘湫偷摹按中氖G州”，2023年公司就發(fā)生了人事變動，法定代表人離職、新任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人到崗，這本是常規(guī)操作。可直到2025年9月被查，離職的法定代表人依然掛在監(jiān)管系統(tǒng)上，新任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人卻始終沒完成備案。面對監(jiān)管質(zhì)疑，公司還給出了“法人事務(wù)交給第三方代理”的解釋，一句話就暴露了其內(nèi)控管理的松懈。

圖片信息來源：中基協(xié)

值得注意的是浙江安橋早已麻煩纏身，早前因2032232.94元執(zhí)行標(biāo)的未履行，相關(guān)案件被終本，2026年2月，其法定代表人沈怡平還被限制高消費(fèi)。要是真如公司所說，那沈怡平豈不是“虧大發(fā)了”？

圖片信息來源：企查查

“更勝一籌”

而君宇通則是三家當(dāng)中違規(guī)情節(jié)最嚴(yán)重、被罰得最狠。離譜的是，為了“拉客”，也是開辟了一條“新道路”。

別家私募拉客還藏著掖著，君宇通直接把“誠意”拉滿——法定代表人親自下場，手寫承諾函拍胸脯保證，投資者本金絕對不虧損，甚至真金白銀掏出21萬元當(dāng)“兜底款”。相當(dāng)于直接給投資者吃“定心丸”，這一行為直接違反了私募基金“禁止保本保收益”的核心監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序。

圖片信息來源：中基協(xié)

但君宇通的違規(guī)遠(yuǎn)不止于此。內(nèi)控方面，讓非公司員工頂著“基金經(jīng)理”的頭銜對外銷售產(chǎn)品，內(nèi)控體系形同虛設(shè)；無視基金合同約定，不用郵件、信件等正規(guī)方式披露信息，只靠口頭通知應(yīng)付，剝奪投資者的知情權(quán)；

甚至跨界擔(dān)任私募股權(quán)基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人，違背了證券類私募專業(yè)化運(yùn)營的基本要求。最終監(jiān)管出手毫不留情，直接暫停其產(chǎn)品備案12個(gè)月，對私募來說，不能發(fā)新產(chǎn)品就等于斷了現(xiàn)金流，未來能否撐過這一年，還是個(gè)未知數(shù)。

有些私募機(jī)構(gòu)，總覺得“監(jiān)管不會查到我”，總想著“走個(gè)捷徑、省點(diǎn)麻煩”，殊不知，在強(qiáng)監(jiān)管的當(dāng)下，任何心存僥幸、漠視規(guī)則的行為，都終將被“秋后算賬”。現(xiàn)在的私募行業(yè)，早就過了“野蠻生長”的年代，“嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)規(guī)范”才是主旋律。

財(cái)經(jīng)自媒體聯(lián)盟更多自媒體作者

新浪財(cái)經(jīng)頭條意見反饋留言板

4001102288 歡迎批評指正

關(guān)于頭條 | 如何入駐 | 發(fā)稿平臺 | 獎勵機(jī)制 版權(quán)聲明 | 用戶協(xié)議 | 幫助中心
Copyright ? 1996-2019 SINA Corporation
All Rights Reserved 新浪公司 版權(quán)所有
新浪首頁 語音播報(bào) 相關(guān)新聞 返回頂部