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集中整頓，這家私募違規被罰！

最近監管出手比“菜刀”還快，一口氣注銷了4家私募，公開喊話6家“失聯”私募。其中不乏一些看似“有實力”的機構，這波動作或許是監管新規落地前的“預熱”。

圖片信息來源：中基協

新調整

今年證監會重磅發布的《私募投資基金信息披露監督管理辦法》（下稱《辦法》）其最核心的突破，就是把信息披露的規則層級從行業自律，直接提升到了行政規章，簡單來說，以前私募信息披露“睜一只眼閉一只眼”的日子，徹底一去不復返了。

雖說《辦法》要到今年9月1日才正式實施，但監管顯然沒有給機構“拖延湊活”的時間，近期的集中整頓處罰，或許就是警示。不過沒想到上海壘盈私募基金管理有限公司（簡稱：壘盈私募）也成為“整頓”的一員。

撞“槍口上”

壘盈私募雖說稱不上“家大業大”，但在中小私募中也算是“小有實力”。管理規模在10—20億區間。根據監管檢查結果來看，可以說這是直接撞“槍口上”了，上來就是未充分履行信息披露義務。。。

圖片信息來源：中基協

而且在協會開展自律檢查時，壘盈私募還試圖“蒙混過關”。其就股東、員工袁某的履職情況提交的材料，前后表述自相矛盾，明顯存在不配合自律檢查的情況要知道，監管檢查的核心就是摸清機構真實情況，不配合檢查，只會讓監管的處罰力度更重，這一點，壘盈私募似乎沒弄明白。

除此之外，壘盈私募還存在嚴重的“關聯方混同”問題，壘盈私募與關聯方上海贊恩網絡科技公司、上海智粹信息科技有限公司，存在工作人員勞動合同簽署、社保繳納、工資發放主體不一致的情況——部分工作人員的社保和勞動報酬，竟然是由上海智粹繳納、支付，而非壘盈私募本身。

更嚴重的是，截至監管檢查當日，壘盈私募還與上海贊恩混同辦公。這種“你中有我、我中有你”的混亂模式，很容易導致資金挪用、利益輸送等問題，不僅違反了合規經營的要求，更給投資者的資金安全埋下了巨大隱患。

有違規，就有處罰。最終，監管部門依法作出決定：暫停受理壘盈私募的產品備案六個月。這意味著，在未來半年里，壘盈私募無法發行新的基金產品，只能被動“收縮戰線”，而這僅僅是處罰的開始——如果后續無法整改到位，等待它的，可能是更嚴厲的處罰！

開年以來，監管對私募行業的整治力度持續加碼，除了注銷登記、追查失聯機構，還有千萬級罰沒、暫停產品備案等罰單，監管“零容忍”態度愈發明確。監管的“菜刀”已經舉起，私募行業的“大洗牌”已經開啟。那些跟不上監管步伐、心存僥幸的機構，終將被市場淘汰！

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