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就職當月公司領監管罰單：博時基金新董事長張東面臨合規大考

作為一家老牌頭部基金公司，博時基金當前正面臨著內控合規方面的挑戰。

據近期公告披露，2025年10月，因合規內控問題，博時基金被中國證監會深圳監管局采取責令改正行政監管措施，兩名高管同步收警示函。

值得關注的是，此次處罰作出當月，正是博時基金新任董事長張東的履職首月，且罰單落地之前張東擔任公司總經理，對公司合規內控同樣承擔重要職責。

新董事長履職當月，博時基金因內控合規問題被監管部門采取行政監管措施，或許不能僅僅歸咎于巧合。如何堵住合規內控漏洞，是新掌門人不得不面對的考驗。

內控失守：博時基金及高管被采取監管措施

根據博時基金2025年年報披露，2025年10月31日，深圳證監局對博時基金采取“責令改正、暫停部分業務”的行政監管措施。處罰直指公司“合規內控”領域存在漏洞，依據包括《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等多項法規。

與公司處罰同步的是，博時基金兩名高級管理人員也在2025年10月28日被深圳證監局出具警示函，原因同樣是“合規內控”履職不到位。

根據《證券投資基金管理公司合規管理規范》，當公司出現嚴重違規行為和重大風險事件時，董事會需對公司總經理以及相關高級管理人員應當承擔的責任進行評估，并根據評估情況做出相應的問責處理。

公開資料顯示，博時基金現任董事長為張東，自2024年5月入職博時基金以來，歷任黨委副書記、總經理兼黨委副書記、黨委書記兼總經理，2025年10月正式升任董事長。這意味著，此次監管處罰作出之前，張東已經兼博時基金總經理職務，對公司經營與合規同樣承擔重要職責。

多只主動權益基業績欠佳，投資能力有待提升

合規內控面臨挑戰的同時，博時基金旗下部分主動權益業績欠佳，成立多年回報仍然為負。

根據不完全統計，截至2026年4月13日（下同），博時基金在管的7只主動權益產品（初始基金口徑）成立以來凈值累計下跌超過30%。其中，博時消費創新A成立以來凈值下跌53.7%，跑輸業績比較基準超過40個百分點。

公開資料顯示，博時基金管理有限公司成立于1998年7月13日，是中國內地首批成立的五家基金管理公司之一。

公募基金產品的業績表現固然受到市場環境等諸多外部因素的影響，但是成立多年單位凈值仍在水下，在很大程度上也反應出相關產品投資能力和內控水平存在不足。

作為一家歷史悠久，曾經引領行業發展的老牌金融機構，新掌門人如何帶領博時基金補齊合規短板，提升投資者回報水平？

（文章序列號：2043623441940221952/GJ）

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