集中整頓，這家私募違規(guī)被罰！

集中整頓，這家私募違規(guī)被罰！
2026年04月10日 10:25 券業(yè)智酷
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最近監(jiān)管出手比“菜刀”還快，一口氣注銷了4家私募，公開(kāi)喊話6家“失聯(lián)”私募。其中不乏一些看似“有實(shí)力”的機(jī)構(gòu)，這波動(dòng)作或許是監(jiān)管新規(guī)落地前的“預(yù)熱”。

圖片信息來(lái)源：中基協(xié)

新調(diào)整

今年證監(jiān)會(huì)重磅發(fā)布的《私募投資基金信息披露監(jiān)督管理辦法》（下稱《辦法》）其最核心的突破，就是把信息披露的規(guī)則層級(jí)從行業(yè)自律，直接提升到了行政規(guī)章，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，以前私募信息披露“睜一只眼閉一只眼”的日子，徹底一去不復(fù)返了。

雖說(shuō)《辦法》要到今年9月1日才正式實(shí)施，但監(jiān)管顯然沒(méi)有給機(jī)構(gòu)“拖延湊活”的時(shí)間，近期的集中整頓處罰，或許就是警示。不過(guò)沒(méi)想到上海壘盈私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：壘盈私募）也成為“整頓”的一員。

撞“槍口上”

壘盈私募雖說(shuō)稱不上“家大業(yè)大”，但在中小私募中也算是“小有實(shí)力”。管理規(guī)模在10—20億區(qū)間。根據(jù)監(jiān)管檢查結(jié)果來(lái)看，可以說(shuō)這是直接撞“槍口上”了，上來(lái)就是未充分履行信息披露義務(wù)。。。

圖片信息來(lái)源：中基協(xié)

而且在協(xié)會(huì)開(kāi)展自律檢查時(shí)，壘盈私募還試圖“蒙混過(guò)關(guān)”。其就股東、員工袁某的履職情況提交的材料，前后表述自相矛盾，明顯存在不配合自律檢查的情況要知道，監(jiān)管檢查的核心就是摸清機(jī)構(gòu)真實(shí)情況，不配合檢查，只會(huì)讓監(jiān)管的處罰力度更重，這一點(diǎn)，壘盈私募似乎沒(méi)弄明白。

除此之外，壘盈私募還存在嚴(yán)重的“關(guān)聯(lián)方混同”問(wèn)題，壘盈私募與關(guān)聯(lián)方上海贊恩網(wǎng)絡(luò)科技公司、上海智粹信息科技有限公司，存在工作人員勞動(dòng)合同簽署、社保繳納、工資發(fā)放主體不一致的情況——部分工作人員的社保和勞動(dòng)報(bào)酬，竟然是由上海智粹繳納、支付，而非壘盈私募本身。

更嚴(yán)重的是，截至監(jiān)管檢查當(dāng)日，壘盈私募還與上海贊恩混同辦公。這種“你中有我、我中有你”的混亂模式，很容易導(dǎo)致資金挪用、利益輸送等問(wèn)題，不僅違反了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，更給投資者的資金安全埋下了巨大隱患。

有違規(guī)，就有處罰。最終，監(jiān)管部門依法作出決定：暫停受理壘盈私募的產(chǎn)品備案六個(gè)月。這意味著，在未來(lái)半年里，壘盈私募無(wú)法發(fā)行新的基金產(chǎn)品，只能被動(dòng)“收縮戰(zhàn)線”，而這僅僅是處罰的開(kāi)始——如果后續(xù)無(wú)法整改到位，等待它的，可能是更嚴(yán)厲的處罰！

開(kāi)年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)私募行業(yè)的整治力度持續(xù)加碼，除了注銷登記、追查失聯(lián)機(jī)構(gòu)，還有千萬(wàn)級(jí)罰沒(méi)、暫停產(chǎn)品備案等罰單，監(jiān)管“零容忍”態(tài)度愈發(fā)明確。監(jiān)管的“菜刀”已經(jīng)舉起，私募行業(yè)的“大洗牌”已經(jīng)開(kāi)啟。那些跟不上監(jiān)管步伐、心存僥幸的機(jī)構(gòu)，終將被市場(chǎng)淘汰！

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